银行两加强两遏制回头看自查报告

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　　【银行两加强两遏制回头看自查报告1】

根据《关于开展“一加强两遏制”专项检查“回头看”自查工作的通知》(建湘函〔2016〕450号)的要求，我建行湘西分行高度重视，在全行范围内开展了“一加强两遏制”“回头看”工作的清理和自查。

一、领导高度重视

州行党委高度重视，成立了由欧学军行长任组长，州分行风险管理部为牵头部门，财务会计部、公司业务部、机构业务部、住房金融业务部、造价咨询业务中心、个人金融部、电子银行部、营运管理部为成员的自查工作领导小组。自查工作小组各成员部门负责对州行本级“一加强两遏制”检查发现问题的整改及问责进行“回头看”，重点对本条线问题的根源性整改进行组织和汇总，对本条线操作风险自查工作进行指导和质量控制，并牵头组织本次自查新发现问题的整改工作。

二、内容全面覆盖

按照银监会安排，“回头看”分为银行自查、监管督查和监管检查三个阶段。我行自查的机构自查面为100%，各支行、各部门等均需全面自查。各级机构进行抽查，下查机构数量原则上不低于30%。重点内容包含：1、整改情况;2、责任追究情况;3、重点机构、重点业务和重点环节的操作风险;4、开展持续整改和边查边改。

三、加大整改力度

各部门明确责任、各司其职，认真开展自查。一是对前期发现问题，要剖析问题深层原因，采取措施进行根源性整改，同时，举一反三，以点带面进行整改，提高整改效果，有效减少屡查屡犯。二是对重点机构、重点业务和重点环节的操作风险进行自查。对重点环节进行重点自查，特别关注是否存在新发生的操作风险。深入开展操作风险事项检查，突出重点，加强分类指导，探索创新模式，及时揭示经营和管理中存在的违规问题，防控操作风险和案件风险。三是开展持续整改和边查边改。

　　【银行两加强两遏制回头看自查报告2】

为扎实、有序开展自查，根据总行《关于组织开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”工作的通知》要求，为确保自查和重点抽查的质量和效果，近期，工行泰安分行开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查。

高度重视，安排专人负责。该行高度重视本次专项检查“回头看”工作，安排专人负责，部署自查人员认真学习通知精神，深刻领会文件要求，熟练掌握自查内容，并对专项检查“回头看” 自查内容进行合理分工，同时要求各行由“一把手”全面负责，由检查部门在前期“一加强两遏制”专项检查基础上对本行当前经营情况存在的风险进行再次梳理和排查,力求自查取得实效。

关注存在问题，掌握检查重点。该行本次自查坚持以风险为导向，以合规为目的，瞄准核心问题，重点自查存款业务、票据业务、同业业务、理财业务、贷款业务、担保业务等重点业务领域和账户开立与变更、重要空白凭证购买和管理、验印、大额支付核实、银企对账、重要岗位员工行为管理等关键环节。同时对自查中发现的风险和案件隐患，认真分析问题原因、查找管理薄弱环节，积极采取有效措施，认真纠改，及时化解或缓释风险。

进行严厉查处，实施责任追究。该行要求对本次自查过程中发现的案件和重大风险事件，一是严格按照《员工行为处罚规定》从严、加重处罚。二是发现自查人员自查过程中走过场、弄虚作假、隐瞒不报、监管检查又发现严重问题、本次自查后半年内又出现案件和重大风险事件的，要严肃追究自查人员的自查责任和相关管理人员的管理责任。三是对本次自查发现的违规违法问题，要对相关问题责任人进行严肃追究和处理，对涉嫌违法犯罪的行为，要依照相关程序及时移送司法机关。

　　【银行两加强两遏制回头看自查报告3】

为巩固“一加强二遏制”检查成果，工行抚州分行认真组织辖内开展“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”工作，制定印发了《工商银行抚州分行“两个加强、两个遏制”专项检查“回头看”自查方案》(工银抚办发【2016】59号)，进一步夯实内控管理基础。该行主要从三个层面抓好此项工作。

一、支行自查。要求各支行要按照市行的自查方案要求，严格进行自查。自查实行“一把手”负责制，各支行上报的自查报告均要求行长亲自把关。全辖15个支行，均在规定的时间范围内，对照检查内容，开展了自查。

二、部门检查。要求市行主要业务部门，按照分工要求，抓好本专业条线的检查。各主要业务部门负责人为本专业条线检查的主要责任人，对检查工作负责。

三、市行抽查。按照抽查面不低于所辖机构的30%要求，市行从内控合规部、信贷管理部、票据中心、运行管理部等部门抽调人员，组成检查组，对乐安支行、宜黄支行、临川支行、文昌支行、赣东支行共计5各支行进行了检查。

本次“两个加强两个遏制”专项检查“回头看”，工行抚州分行共发现问题18个，其中已有问题未整改1个，存款业务1个，票据业务4个，贷款业务7个，重点环节5个。 针对“回头看”检查查出的问题，市行各管理部门创新防范机制，制定针对性强的整改措施，从规章制度和实际操作层面入手，特别是易发案件的漏洞隐患，重点研究提出并落实解决的具体办法和措施，确保各项制度落到实处，消除风险隐患，实现长治久安。

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